“APP宕机”处罚和解 中信证券收到深圳证监局警示函

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因在前期的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足、信息系统设备可靠性管理疏漏等问题，7月13日，深圳证监局对中信证券以及首席信息官等多名负责人采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局还表示，中信证券应认真落实网络安全责任制，强化网络和信息安全工作，吸取事件教训，举一反三，彻查风险隐患中信证券晚上6点可以挂单，对相关问题进行全面整改。同时要求公司于3个月内完成上述整改工作并向深圳证监局报送整改报告。

与此同时，深圳证监局也对中信证券相关负有责任的当事人采取出具警示函的行政监管措施。据深圳证监局公告，方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责公司信息技术工作，侯敏作为信息技术中心分管运维负责人，何涛作为信息技术中心机房与网络负责人，对相关问题负有责任。依据《网络和信息安全管理办法》及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》有关规定，深圳证监局决定对三人采取出具警示函的行政监管措施。?

此前的6月19日10时左右，有投资者在网络上称，中信证券APP出现交易故障，挂单后无法成交，并提示“委托状态错误不能撤单”。

值得注意的是，此前曾有多家券商因为交易平台“宕机”而受到监管处罚。

今年3月，据投资者表示，东方财富APP也出现了无法登陆、无法交易的情况。3月底，西藏证监局对东方财富证券下发责令改正的行政监管措施。西藏证监局指出，东方财富证券在3月21日的网络安全事件中，存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题。5月底“APP宕机”处罚和解 中信证券收到深圳证监局警示函，东方财富证券被深交所采取书面警示的自律监管措施。而招商证券、国元证券、首创证券此前也曾因系统故障问题遭遇监管处罚。

为此，中国证券业协会（简称“中证协”）鼓励有条件的券商加大IT投入。今年6月9日，中证协下发《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》，阐明未来三年全面提升证券公司网络和信息安全的指导思想、基本原则、总体目标、主要任务及实施路径，鼓励证券行业继续加大IT投入水平，鼓励证券公司积极推进新一代核心系统建设等。（来源： 经济参考报）